La crisis provocada por la pandemia de COVID-19 estáimpulsandocambios en el comercio a un ritmo vertiginoso.Un ejemplopositivoeslaaceleracióndela transformación digitalen países e industrias quesehabíandemoradoenadoptarestas tecnologías. Las circunstancias de la crisis hanllevado aempresas ygobiernosaadaptar sus ofertas de productos y serviciosalincorporarherramientas digitales para enfrentar los nuevos desafíos planteados por el virus.
El despacho de las mercancías es un área en la que las herramientas digitales, como las que provee unsistema de gestión de riesgosrobusto, pueden mejorarde manerasignificativa las operaciones comerciales.Pueden, por ejemplo,reducirlos costos de transacción y minimizarlos riesgos en las fronteras, tanto en términos deldespachode las mercancías comodelaexposición al contacto físico con personasy superficies delas mismas mercancías. Este sistema digitaltrae consigoel beneficioadicionalde preservar la salud de todas las partes involucradas en una transacción, lo cual es de suma importancia en una crisis comola de COVID-19.
¿Qué son los sistemas de gestión de riesgos?
La gestión de riesgos es la aplicación sistemática de procedimientos, prácticas y herramientas tecnológicas de gestión que le proporcionan a lasAduanasla capacidad derecibir, procesar y analizar distintos tipos de datos para identificar yresponder amovimientos o envíos que presentan algún riesgo.
Ya seanriesgosdeseguridadplanteados porproductos prohibidos o restringidos —como armas o drogas—,oriesgos de recaudación,comola subvaloración, la clasificación indebida o el contrabando de bienes comoelalcohol oeltabaco, los sistemas de gestión de riesgos robustos ayudan alas administraciones aduanerasa determinar qué embarques debenserinspeccionados, a fin de minimizar la interferencia en losflujos comerciales.
Asimismo,la evidenciademuestra que cuando las inspecciones físicas prolongan los tiempos de procesamiento de las cargas, lasnuevasrelaciones comerciales se ven particularmenteafectadas.
No obstante, no todoslas administraciones aduanerasestán aplicando técnicas modernas para gestionar los riesgos.EnAmérica Latina y el Caribe (ALC),MéxicoyBrasilemplean herramientas avanzadas. En el resto del mundo, apenas unos pocos paísescomoEstados Unidos, Canadá, Dubái, la República de Corea, Japón, Singapur y Nueva Zelanda, están utilizando las herramientas másmodernas, como la inteligencia artificialen sussistemas de gestión de riesgos.
Los sistemastradicionalesde gestión de riesgosutilizanherramientas como la selección aleatoria aislada o aplican niveles básicos de análisis deductivos paraseleccionaralgún envíopara su inspección. Por ejemplo, buscan coincidencias entre el importador registrado en un manifiesto (un documento de embarque en el que se detallanla carga, los pasajeros y la tripulación del buque) y un registro histórico de importadores que han incumplido las normas.
Este enfoque no proporciona una visión integral del perfil de riesgo de uncargamento, y estos listados no suelenseractualizadoscon frecuenciaomediante herramientas automatizadas, por loqueson de escasa utilidad. Por otra parte, utilizar únicamente la selección aleatoria hace que el control se reduzca a una suerte de ruleta rusa.
Por consiguiente, estas técnicas rudimentarias típicamente están asociadasaaltas tasas de inspección y bajos niveles deprecisión. Representan una asignaciónineficiente e ineficazdelosrecursos humanos y técnicos,y comprometen la salud del personal, en menoscabo de los esfuerzos por preservar la vida en tiempos de crisis.
Porel contrario, las soluciones sofisticadas utilizan múltiples niveles de análisis de manera sistemáticaen toda la gama de datos de la cadena de suministro, por lo que permiten realizar una evaluación más eficaz del riesgo. Un conjunto robusto de reglasde negociobasadas en algoritmos actualizados puede ayudar a dirigir los esfuerzos deevaluacióna aquellos envíos, sectores de la industria, importadores, exportadores, transportistas yagentes aduanerosque presentenalgúnriesgo.Los sistemas deaprendizaje automático(MachineLearning)y la inteligencia artificial también pueden servir para desarrollar modelos predictivos queajustanautomáticamente los escenarios de riesgo dentro de un sistema de autoaprendizaje.
Junto conlas herramientas de procesamiento de lenguaje natural y de analítica de datos, este enfoque moderno facilita el comercio lícito.Permite quelas transacciones de bajo riesgopuedan serexaminadas después de que las mercancías hayan pasado por el puerto(auditoría posterior al despacho),lo que reduce retrasos innecesarios.Este enfoque también permite minimizar los recursos humanos necesarios en la frontera y centrarlos en el análisis de los envíos de alto riesgo queplantean amenazas reales a las Aduanas.
¿Cómo funciona un sistema de gestión de riesgos moderno?
Siguiendo el ejemplo presentado anteriormente, el puntaje de riesgo inicial puede ser alto si el importador ha cometido algunainfracciónmenor en el pasado. No obstante, cuando el sistema ejecuta varios niveles de análisis de los datos utilizando múltiples herramientas, el puntaje de riesgo se ajustaa la baja. El puntaje total combinado puedeconcluirque el envío no representa ninguna amenaza real,nipara la recaudación ni para la seguridad.
Este sistemapuedeeliminar una inspección física completa e ineficaz en el puerto de entrada o, quizás, determinar el redireccionamiento del envío a una inspección no invasiva, dependiendo del puntaje de riesgo ajustado y del tipo de producto.
Un sistema moderno de gestión de riesgos permite quelas agencias fronterizasminimicen las inspecciones manuales e incrementen las interdicciones. En otras palabras, aumenta la asertividad.Combinadasdemanera inteligente con equiposque permitaninspecciones no invasivas y con sistemas de monitoreo,estas herramientascontribuyen a reducirelpersonal necesario en los puertos de entraday apreservarla seguridadenlas fronteras. Estas herramientas también complementan otras iniciativas de modernización del comercio, como lospuertos inteligentes, para los cuales el BID ha desarrollado unmanualparamedir el nivel de evolución de un puerto.
El apoyo a los sistemas de gestión de riesgos en los países de América Latina
Las herramientas de este tipo se tornan aún más indispensables cuando la seguridad de un país depende de restringirelcontactoentre personas y con las superficiesdelas mercancías.El Sector de Integración y Comercio del BID está trabajando en estrecha colaboración conlas administraciones aduanerasy con varios ministeriosdeTrinidad y Tobago, Bahamas, Argentina, Perú, Nicaragua, Costa RicayPanamá,para apoyar inversiones en sistemas de gestión de riesgos, conforme al mandatoparareducir las demoras y los costos de despacho de las mercancías,así comoasegurarla seguridad de las operaciones en los puertos de entrada.
La transformación digital ocupa un lugar central en estas intervenciones. Los trámites electrónicos(sin papeles), la gestión de riesgos, la trazabilidad de los envíos, las tecnologías de inspección no invasiva yla interoperabilidad de los sistemas,son ejemplos de actividades que el BID está ayudando a financiar y a implementar en los puertos de entrada de los países de ALC. Impulsar estos esfuerzos contribuiría en gran medida a mejorar el nivel de preparación de cada administración aduanerapara operaren el futuro ensituacionesde crisis, como unapandemia.