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El Oficial de Sanciones

El Oficial de Sanciones (OS) decide los casos presentados por la Oficina de Integridad Institucional (OII).

El OS determina si la evidencia presentada por la OII y por la parte investigada (Investigado) es suficiente para concluir que el Investigado ha incurrido en una Práctica Prohibida. Esta Determinación se toma de conformidad con los Procedimientos de Sanciones del Banco Interamericano de Desarrollo (BID) y bajo la aplicación del principio de la preponderancia de la prueba.

Si el OS considera que, de acuerdo con el Pliego de Cargos y Pruebas (PCP) presentado por la OII, es más probable que no que el Investigado haya incurrido en una Práctica Prohibida, emite una Notificación de Acción Administrativa (Notificación). El objetivo principal de la Notificación es informar al Investigado que se ha dado inicio a un proceso administrativo de sanciones y brindarle la oportunidad de responder al PCP de la OII.

El Investigado puede presentar ante el OS materiales escritos, incluyendo argumentos y pruebas, en respuesta al PCP. El OS puede solicitar material o evidencia adicional a la OII o al Investigado. Tras analizar los argumentos y la evidencia presentada por el Investigado y por la OII, el OS emite una determinación.

Si el OS encuentra que, de acuerdo con la preponderancia de la prueba, es más probable que no que el Investigado haya incurrido en una Práctica Prohibida, emite una determinación imponiendo una sanción al Investigado. Por el contrario, si el OS encuentra que, conforme a la preponderancia de la prueba, no cabe concluir que el Investigado incurrió en una Práctica Prohibida, emite una Determinación desestimando los cargos y poniendo fin a los procedimientos.

Las determinaciones emitidas por el OS son apelables ante el Comité de Sanciones, únicamente cuando el Investigado ha presentado una Respuesta ante el OS dentro del término establecido en los Procedimientos de Sanciones.

Sanciones

A continuación, se listan algunas de las posibles sanciones administrativas que puede imponer el OS:

  • Carta de Reprimenda: carta formal por la que se censura la conducta.
  • Inhabilitación:declaración de inelegibilidad para participar y/o ser adjudicatario de contratos en proyectos o actividades financiadas por el Grupo del Banco por un periodo determinado de tiempo.
  • Inhabilitación Condicional: solicitud de que se cumplan determinadas medidas para reducir el periodo de inhabilitación.
  • No Inhabilitación Condicional: solicitud de que se cumplan determinadas medidas para evitar el periodo de inhabilitación.
  • Inhabilitación Permanente.
  • Restitución de Fondos o Imposición de Multas.

Para mayor información, favor referirse al artículo 8.2 de los Procedimientos de Sanciones.

Las Sanciones impuestas por el SO están sujetas a ser reconocidas por otros Bancos de Desarrollo, de conformidad con el Acuerdo de Reconocimiento Mutuo del Cumplimiento de las Decisiones de Inhabilitación.